淺談異質企業(yè)假定下的國際貿易理論新進展論文范文
以克魯格曼的規(guī)模經(jīng)濟理論為代表的新貿易理論在研究時均以產(chǎn)業(yè)作為研究對象，認為企業(yè)都是同質的，而忽視了對企業(yè)異質的研究，詳細內容請看下文淺談異質企業(yè)假定下的國際貿易理論新進展。
企業(yè)內在的規(guī)模經(jīng)濟理論也只是表明在企業(yè)從建立到擴大規(guī)模的過程中有一段邊際成本是遞減的，由此帶來整體利潤的上漲。而20世紀90年代中期，Bernard和Jensen通過對美國出口企業(yè)和非出口企業(yè)進行對比研究發(fā)現(xiàn)，與非出口企業(yè)相比，美國的出口企業(yè)有很大不同，表現(xiàn)為出口企業(yè)的規(guī)模都相當大，生產(chǎn)率更高，企業(yè)家支付較高的工資，使用更熟練的技術工人，企業(yè)更具備技術密集型和資本密集型特征，這一研究開辟了國際貿易理論研究的新篇章，異質企業(yè)很快引起了更多學者的關注和研究，隨后多位學者通過對美國、德國、哥倫比亞、墨西哥、摩洛哥、中國臺灣、西班牙、加拿大、法國企業(yè)的實證研究表明：無論上述哪個國家或地區(qū)，都只有很小一部分企業(yè)從事出口， 而且出口企業(yè)與非出口企業(yè)相比，通常規(guī)模較大，生產(chǎn)率較高。這些差異被稱為是企業(yè)的異質性。
21世紀初Melitz(2003)，Bernard;Jensen，Eaton 和 Kortum(2003);Helpman， Yeaple 和 Melitz (2004) ;Antrs 和Helpman(2004)、Yeaple(2005)、Bernard(2007) 等為代表的學者通過建立和拓展異質企業(yè)貿易模型，將企業(yè)異質性、企業(yè)組織引入國際貿易理論模型，從企業(yè)的微觀層面解釋企業(yè)的貿易行為、對外投資行為以及國際化生產(chǎn)組織行為。研究結果表明一個產(chǎn)業(yè)部門的貿易開放將會提高工資和其它要素價格，這將使生產(chǎn)率最低的企業(yè)被迫退出市場。生產(chǎn)率最高的企業(yè)將能夠承擔海外營銷的固定成本并開始出口，生產(chǎn)率居于中游的企業(yè)將繼續(xù)為本土市場生產(chǎn)。企業(yè)產(chǎn)出的總的分配將有利于那些生產(chǎn)率較高的企業(yè)，其結果是整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率因為貿易而得到提升。同時企業(yè)通過出口與外國競爭者之間及消費者之間的互動提供了關于進行改善技術、降低生產(chǎn)成本和提高質量等方面的信息;出口使得企業(yè)可以擴大生產(chǎn)規(guī)模;在外國市場上的競爭迫使企業(yè)提高效率和進行創(chuàng)新。最后，市場的一體化程度越高，也將使企業(yè)獲得成本降低的好處，最后使得技術、生產(chǎn)等成本低的企業(yè)進一步擴大規(guī)模，在對外貿易中占據(jù)主導地位。
近幾年，學者對異質企業(yè)的研究展開了多角度、深維度的拓展，開始關注企業(yè)出口地理方向、創(chuàng)新的作用、貿易保護及經(jīng)濟增長等問題在異質企業(yè)假定下的作用結果。本文在分析這些成果的基礎上，進一步探討對我國外貿的啟示。
異質企業(yè)模型下的出口地理方向問題研究
異質企業(yè)模型描述了在集約邊際和廣義邊際的調整下貿易量增加的情形。而由Helpman Melitz RubinstEin三人在2008年構建的估計雙邊貿易的引力模型(簡稱HMR(2008)引力模型)中解釋了例如距離等變量決定下的廣義邊際對貿易量的影響。該引力模型
其中i和j代表國家，m代表貿易量的對數(shù)形式，和分別代表固定的進口商和出口商效應，d代表從i國到j國的距離，uij為隨機擾動項。與標準的引力模型相比，該模型中的Wij為i國與j國出口的比值，而ij為逆米爾斯比率，包括了造成貿易正向流動的未觀測到的實質變量，距離對貿易的影響為負，所以系數(shù)前為負號。而出口企業(yè)數(shù)量的變化會使距離對貿易量的影響產(chǎn)生增強的偏移，同時對逆米爾斯比率ij產(chǎn)生降低的偏移。HMR引力模型的構建者隨后用不同的估計模型推演出了使這些關鍵參數(shù)一致的條件。
諾丁漢大學的Greenaway，Gullstrand ，Kneller三位學者發(fā)展了引力模型，并運用瑞典1570家食品和飲料企業(yè)1997-2002年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行驗證，進一步證明了異質企業(yè)特性對貿易出口量及流向的影響。具體而言，這三位學者采用的引力模型為：
式中參數(shù)均為對數(shù)形式，fjt為f企業(yè)對進口商j的出口量，Zkjft為描述影響企業(yè)水平的一組變量，Zljft為描述影響出口目的地的一組變量， j為出口目的地對貿易量的.效應，ftj為逆米爾斯比率，包括引發(fā)出口的為觀測到的變量。這一模型最大的貢獻在于突破了傳統(tǒng)的異質企業(yè)模型的局限，傳統(tǒng)的異質企業(yè)模型重點強調生產(chǎn)率對企業(yè)出口的絕對影響，而Greenaway，Gullstrand ，Kneller的模型則試圖解釋更多的對企業(yè)出口有影響的因素。其中Zkjft這一組變量即包括以雇員數(shù)為標準描述的企業(yè)的規(guī)模水平，所有權性質，全要素生產(chǎn)率的估量以及資本密集性質(物質資本和人力資本)。而描述影響出口目的地的變量組Zljft則包括國家間的貿易壁壘，兩國的距離，貿易伙伴國的GDP，進口國的人口數(shù)，進口國的收入水平甚至匯率變動也包括在內。
而對于數(shù)據(jù)的選擇方程則定義為：
其中Zkjft和Zljft與引力方程的界定一致，變量Djft-1代表出口的滯后情形，若t-1期出口量為正，則變量Djft-1取值為1，否則取值為0。
借助模型對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行測算分析，Greenaway，Gullstrand ，Kneller三位學者在進一步驗證了異質企業(yè)模型的已有成果的同時，得出了一些更新的、更為細致的結論。第一，距離與企業(yè)的出口有密切的關系，企業(yè)總是傾向于選擇距離更近的國家市場作為出口目的地;第二，企業(yè)的出口量與目的地的GDP水平有正相關關系，那些GDP水平高的國家往往消費水平高，進口需求也高，這也成為企業(yè)選擇出口目標地的一個考量標準;第三，以人力資本密集度來衡量企業(yè)的生產(chǎn)率，人力資本密集度高的企業(yè)代表更高的生產(chǎn)率，也越有可能成為出口企業(yè);第四，雖然匯率波動對企業(yè)出口地理方向的選擇不甚明顯，但顯然企業(yè)還是會選擇那些貨幣幣值較穩(wěn)定、匯率波動幅度不大的國家作為出口目的地。綜上，這三位學者通過對引力模型的進一步完善考量了更多的變量在企業(yè)出口地理方向上的效應，結論是生產(chǎn)率越高、規(guī)模越大的企業(yè)越有可能選擇出口，而目的地則具有距離近、市場規(guī)模大的特征。
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